中联重科: 华泰联合证券有限责任公司关于中联重科股份有限公司2022年现场检查报告

                                                     现场检查报告

               华泰联合证券有限责任公司

(资料图片)

     关于中联重科股份有限公司 2022 年现场检查报告

   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合

证券有限责任公司作为中联重科股份有限公司（以下简称“中联重科”或“公司”）

非公开发行股票的保荐人，于 2023 年 1 月 6 日对公司 2022 年有关情况进行了现

场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司          被保荐公司简称：中联重科

保荐代表人姓名：金巍锋                 联系电话：0755-82492010

保荐代表人姓名：李子清                 联系电话：0755-82492010

现场检查人员姓名：李子清

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 1 月 6 日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                                    是     否     不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查董监高

变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；核

查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况；查阅公司财产权属

证明、财务会计制度等。

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件是否齐备，会议资料是否保存完整

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规则履行职责

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务

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和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查审

计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告；对公司内部控制相关的文件、原始凭

证及其他资料进行了查阅、存档等。

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用）

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部门（如适用）

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交的工作计划和报告等（如适用）

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度、质量及发现的重大问题等（如适用）

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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

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行一次审计（如适用）

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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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价报告（如适用）

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合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公告及与公告相

关的会议记录、审批流程、用印记录，同时查阅深交所相关的信息披露网站等。

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管理制度的相关规定

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刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：主要包括访谈公司高管、查阅内部控制相关制度、关联方清单，查阅公司三

会运作资料、获取银行对账单，核查公司大额资金往来等。

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接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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用上市公司资金或者其他资源的情形

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形

                                     现场检查报告

程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账

户明细表及银行对账单，募集资金专项报告，实地察看募投项目的实施情况等。

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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √

贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

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与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：主要包括查阅公司财务报表、重要合同、业绩预告，与同行业上市公司的经

营情况进行了对比分析。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：主要包括查阅公司股东名册，股东出具的相关承诺，核查相关承诺的履行情

况等。

（八）其他重要事项

现场检查手段：主要包括核查现金分红的制度建立情况，查阅公司大额合同、大额资金往来、

支付凭证、相关审批手续，与管理层沟通了解公司生产经营情况等。

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险

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予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

经现场检查，保荐机构未发现公司存在需要进行整改的问题。

  （以下无正文）

                                          现场检查报告

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中联重科股份有限公司 2022

年现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人（签字）：

                金巍锋            李子清

                          华泰联合证券有限责任公司（公章）

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关键词： 中联重科 现场检查 股份有限公司